海角吃瓜网

内部统制システム基本方针

• 2006年5月10日　制定
• 2008年3月24日　改定
• 2012年10月1日　改定
• 2014年4月1日　改定
• 2015年5月1日　改定

当社は、会社法および会社法施行规则に基づき、当社および子会社から成る公司集団（以下「当社グループ」という。）の业务の适正を确保するために必要な体制の整备に関する基本方针について次のとおり定めるものとする。

1. 当社グループの取缔役および使用人の职务の执行が法令および定款に适合することを确保するための体制

   1. 公司伦理规程にもとづき、社长を委员长とする公司伦理委员会を中心に、海角吃瓜网グループコンプライアンス宣言、海角吃瓜网グループ行动规范?行动指针および海角吃瓜网グループ行动基準等の浸透をはかり、コンプライアンス推进活动を実施する。
   2. 法令遵守等に関する研修を行い、コンプライアンス意识の浸透をはかる。
   3. 内部监査部门等により、遵法の指导、モニタリングを実施し、コンプライアンスを强化する。
   4. 通报窓口を活用し、社内の自浄作用を働かせ、不祥事の未然防止をはかる。
   5. 市民社会の秩序や安全に胁威を与える反社会的势力に対しては、毅然とした态度でこれを排除する。
   6. 万一コンプライアンスに反した事态が発生した场合は、就业规程等により厳正に対処する。

2. 取缔役の职务の执行に係る情报の保存および管理に関する体制

   法令の定めおよび社内规则（文书保管?保存规则、情报セキュリティリスク管理规则等）に则り、适切な保存?管理を行い、その状况を确认する。

3. 当社グループの损失の危険の管理に関する规程その他の体制

   1. 経営リスク（コンプライアンス、情报セキュリティ、品质、损益、环境、灾害などに係るリスク）については、リスク管理委员会を设置し、全社のリスクを一元的に管理する。リスク管理委员会のもとに分科会を设け、特定のリスクについて评価、コントロールを行う。
   2. 新たに生じたリスクへの対応のために必要な场合、社长は速やかに対応部署および责任执行役员を定める。重要な経営判断を要する事项については、その重要度に応じて経営会议、取缔役会において判断する。
   3. 财务报告に係る内部统制规程、経理规程等に则り、财务报告の适正性を确保する。

4. 取缔役および子会社の取缔役の职务の执行が効率的に行われることを确保するための体制

   1. 当社は、执行役员制度、组织规程?职务分掌规程等の社内规则の整备、経営会议、执行役员会等での审议?报告により経営効率の向上、意思决定の迅速化を図る。
   2. 当社は、子会社に対し当社の职务分掌、指挥命令系统および意思决定その他の组织に関する基準に準拠した体制を构筑させる。

5. 当社グループにおける业务の适正を确保するための体制および子会社の取缔役の职务の执行に係る事项の当社への报告に関する体制

   1. 子会社の重要な组织?経理?业务?财务状况等に関しては、子会社管理规则に则り、それぞれの子会社の担当执行役员および担当部署への速やかな报告、承认を通じて管理する。
   2. 内部监査部门による定期的な监査により実施状况を确认する。

6. 监査役の监査が実効的に行われることを确保するための体制

   1. 监査役は、必要があるときは、取缔役に対して监査役スタッフの派遣を求めることができる。また、监査役スタッフは、监査役の指挥命令に従わなければならない。
   2. 监査役スタッフの人事异动に际しては、人事担当执行役员は、事前に监査役の同意を得るものとする。
   3. 监査役は、取缔役会、経営会议、公司伦理委员会、执行役员会その他重要な会议に出席する。
   4. 监査役は、役员?従业员から报告?重要な书类の提示を受け、また、内部监査部门から内部监査の报告を受ける。
   5. 子会社の取缔役?监査役および従业员（以下「子会社の役职员」という。）は、监査役から业务执行に関する事项について报告を求められたときは、速やかに适切な报告を行う。
   6. 子会社の役职员およびこれらの者から报告を受けた者は、监査役に报告する必要があると判断した事项について、直接または间接的に监査役に报告することができる。
   7. 监査役に报告をおこなった当社グループの取缔役および従业员は、当该报告をしたことを理由として不利な取り扱いを受けることはない。
   8. 当社は、监査役が、その职务の执行について必要な费用の前払い等の请求をした场合は、速やかに当该费用の支払いを行う。
   9. 监査役は、内部监査部门および会计监査人と随时协议し、必要な场合は内部监査部门に対して特定事项の调査を依頼することができる。
   10. 监査役は、当社グループの取缔役および従业员に対して业务执行に関する必要な事项の调査?説明を求めることができる。调査?説明を求められた当社グループの取缔役および従业员は、速やかに适切な调査?説明を行わなければならない。
   11. 社长は监査役と定期的に意见交换を行う。